湖南省邵陽至懷化高速公路

竣工資料編制管理實(shí)施細(xì)則

湖南省公路學(xué)會

湖南省TRANBBS交通科學(xué)研究院

二ОО四年五月

目 錄

1 總　　則... 2

1.1　目的意義... 2

1.2 竣工資料編制管理依據(jù)... 2

1.3　竣工資料的定義... 3

1.4　編制管理總要求... 3

2　保證體系... 4

2.1 組織機(jī)構(gòu)... 4

2.2 組織管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)... 4

2.3 竣工資料收集編制管理人員的要求... 7

2.4 人員培訓(xùn)... 8

2.5 竣工資料管理工作程序... 8

3 竣工資料內(nèi)容框架及分工... 9

3.1 竣工資料內(nèi)容框架... 9

3.2 竣工資料收集編制分工... 10

4 準(zhǔn)備工作... 13

4.1 人員配備及素質(zhì)要求... 13

4.2 單位、分部、分項(xiàng)工程的劃分... 13

4.3 建立計(jì)量臺賬... 13

4.4 擬定計(jì)劃... 14

4.5 第一次報(bào)送資料內(nèi)容... 14

5 竣工資料收集編制的具體要求... 15

5.1 格式要求... 15

5.2 竣工資料的收集提供... 17

5.3 竣工資料的報(bào)送... 17

5.4 竣工資料的整理... 18

6 動態(tài)管理及信息應(yīng)用... 22

7 竣工資料編制管理的監(jiān)督和檢查... 23

7.1 竣工資料形成過程中的管理... 23

7.2 竣工資料檢查的內(nèi)容... 23

7.3 竣工文件質(zhì)量控制方法... 24

8　竣工資料的驗(yàn)收和移交... 24

9　附　　則... 24

1 總　　則

1.1　目的意義

竣工資料是工程建設(shè)的真實(shí)記錄，是對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行稽查、審計(jì)、監(jiān)督、管理、驗(yàn)收以及設(shè)備養(yǎng)護(hù)、維修的依據(jù)，是改建、擴(kuò)建和實(shí)施質(zhì)量保修的重要憑證，對建設(shè)單位、使用單位日后進(jìn)行運(yùn)營管理有著重要作用，同時，竣工資料凝聚著工程建設(shè)人員的智慧、心血和汗水，是TRANBBS施工TRANBBS技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和科研成果的總結(jié)，是質(zhì)量終身制可追溯的文字體現(xiàn)。竣工資料收集編制管理工作既是邵懷高速公路建設(shè)項(xiàng)目的基礎(chǔ)工作，也是我省交通系統(tǒng)檔案事業(yè)的組成部分。因此，為了加強(qiáng)邵懷高速公路竣工資料編制管理和利用工作，以便本項(xiàng)目充分利用資料信息和更好地我省公路建設(shè)項(xiàng)目服務(wù)，根據(jù)有關(guān)基本建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的法規(guī)，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

1.2 竣工資料編制管理依據(jù)

編制公路工程竣工資料涉及到許多方面，其法規(guī)文件較多。公路工程項(xiàng)目的提出、立項(xiàng)、可行性研究、招投標(biāo)、TRANBBS設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等各方面的資料都應(yīng)該有序地編入竣工資料中，竣工資料的歸檔、移交又將涉及到檔案方面的問題。邵懷高速公路竣工資料編制的依據(jù)主要如下：

①《中華人民共和國檔案法》及《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》；

②《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822-2000）；

③《公路工程竣工驗(yàn)收辦法》（交公路發(fā)[1995]1081號）；

④《湖南省公路工程竣工資料編制及檔案管理辦法》（2000年）；

⑤《公路工程竣工資料立卷歸檔管理辦法》（交辦發(fā)[2001]390號）；

⑥《湖南省高速公路工程竣工資料編制范本》（省高管局、省公路學(xué)會，2000年8月）；

⑦《邵懷高速公路工程竣工資料編制管理實(shí)施細(xì)則》（邵懷公司業(yè)主、總監(jiān)辦，2004年）

⑧《照片檔案管理規(guī)范》（GB/T11821-89）；

⑨ 現(xiàn)行公路工程標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程。

1.3　竣工資料的定義

邵懷高速公路的竣工資料是指從邵懷高速公路建設(shè)項(xiàng)目的提出、立項(xiàng)、審批、勘察設(shè)計(jì)、施工到交工和竣工驗(yàn)收的全過程中形成的具有利用和保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的文件材料。

1.4　編制管理總要求

工程竣工資料是邵懷高速公路建設(shè)過程中形成的原始記錄，不能隨意增加、減少和更改，必須保證各類資料的時效性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性、規(guī)范性、美觀，立卷時做到科學(xué)分類，組卷合理，工程的全套資料歸檔時必須完全符合檔案工作目標(biāo)管理的標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到查找便捷，方便利用的目的。竣工資料的編制與管理必須符合《湖南省高速公路工程竣工資料編制范本》和《湖南省公路工程竣工資料編制及檔案管理辦法》的要求。因此，對于竣工資料編制工作總的要求是在保證竣工資料的內(nèi)在質(zhì)量的基礎(chǔ)上，注重提高外在品質(zhì)，并要求及時收集，及時分析，及時報(bào)送，以便指導(dǎo)管理和施工。所謂內(nèi)在質(zhì)量是指竣工資料的內(nèi)容要準(zhǔn)確、真實(shí)、完整、規(guī)范；外在品質(zhì)則是指及時和美觀。具體要求如下：

1.4.1 及時，是針對竣工資料的時效性而言，在每個施工工序和管理過程中所發(fā)生的資料都應(yīng)該及時收集和整理，并按要求報(bào)送審核和歸檔，為動態(tài)管理提供最快的信息和資訊。

1.4.2 準(zhǔn)確，是指必須堅(jiān)持一絲不茍的科學(xué)態(tài)度和認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作精神，嚴(yán)格按程序，嚴(yán)禁采用“回憶錄式”編寫資料，以保證資料的準(zhǔn)確無誤，如控制的技術(shù)指標(biāo)符合規(guī)范要求，數(shù)據(jù)的記錄、計(jì)算、審核準(zhǔn)確等。

1.4.3 真實(shí)，是指堅(jiān)持實(shí)事求是和求真務(wù)實(shí)的科學(xué)態(tài)度，嚴(yán)禁偽造證件，閉門造車等捏造數(shù)據(jù)來滿足試驗(yàn)和檢測頻率要求，以保證數(shù)據(jù)真實(shí)可靠等。監(jiān)理應(yīng)重點(diǎn)對承包商的資料真實(shí)準(zhǔn)確性進(jìn)行審查。

1.4.4 完整，是指圖紙、資料齊全、規(guī)范、無遺漏，如停工令－整改報(bào)告－復(fù)工令等資料的閉合，試驗(yàn)和檢測頻率符合規(guī)范要求等。

1.4.5 規(guī)范，是指表格填寫、文件分類、科目編排科學(xué)、合理，符合規(guī)范要求，容易查找；

1.4.6 美觀，則要求竣工資料文字清晰、幅面整潔，成品符合檔案存檔規(guī)定，適于長期保存。
2　保證體系

2.1 組織機(jī)構(gòu)

本項(xiàng)目竣工資料收集編制管理工作，由業(yè)主和總監(jiān)辦統(tǒng)籌TRANBBS規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、制定制度，成立項(xiàng)目竣工文件管理組，并授權(quán)管理組進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。業(yè)主和總監(jiān)辦的主管部門要加強(qiáng)對本項(xiàng)目竣工資料收集編制工作的宏觀管理，將竣工資料收集編制工作納入項(xiàng)目管理之中，在下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃、檢查項(xiàng)目進(jìn)度、驗(yàn)收已完工程項(xiàng)目時，要同時部署、檢查、驗(yàn)收竣工資料及其編制管理工作。

2.2 組織管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

業(yè)主、承包商、勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等應(yīng)當(dāng)明確分管竣工資料編制工作的負(fù)責(zé)人，建立與竣工資料編制工作任務(wù)相適應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，配備檔案管理人員，制定內(nèi)部管理制度，建立健全竣工資料臨時檔案管理工作。

2.2.1　參加竣工資料編制的各有關(guān)單位管理工作機(jī)構(gòu)的共同職責(zé)：

2.2.1.1 貫徹執(zhí)行國家有關(guān)檔案工作的法律、法規(guī)和方針政策。

2.2.1.2 建立健全本單位竣工資料收集編制工作的規(guī)章制度。

2.2.1.3 統(tǒng)一管理本單位在本項(xiàng)目職責(zé)范圍內(nèi)的竣工資料編制工作，并維護(hù)其完整與安全，開發(fā)利用信息資源，為本項(xiàng)目建設(shè)和我省公路工程建設(shè)服務(wù)。

2.2.1.4 負(fù)責(zé)對有關(guān)部門和文件材料形成者進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

2.2.2　業(yè)主和總監(jiān)辦對竣工資料編制管理的職責(zé)：

2.2.2.1 明確竣工資料編制管理負(fù)責(zé)人，履行竣工資料編制咨詢服務(wù)協(xié)議書約定的責(zé)任，根據(jù)竣工文件管理組的建議及時發(fā)布與竣工資料收集編制管理有關(guān)的通知指令。

2.2.2.2 協(xié)調(diào)業(yè)主有關(guān)部門、設(shè)計(jì)單位、承包商、監(jiān)理單位和竣工文件管理組之間的關(guān)系，為竣工資料的管理提供有利的工作條件和環(huán)境；并督促各職能部門及時履行竣工文件編制管理的相應(yīng)職責(zé)：

(1) 工程部（資料室）：及時、準(zhǔn)確、完整地收集從項(xiàng)目的提出、立項(xiàng)、審批、勘察設(shè)計(jì)、施工到交工竣工驗(yàn)收的全過程中形成的與業(yè)主總監(jiān)辦有關(guān)的文件材料，包括提供項(xiàng)目的各種批文、全套施工圖設(shè)計(jì)文件、征遷資料、建設(shè)過程中下發(fā)及上報(bào)的各種文件、總監(jiān)辦和業(yè)主主持的各種會議紀(jì)要、工程決算及有關(guān)資料、交工及竣工驗(yàn)收全套資料、工程交接表及交接會議紀(jì)要、中心試驗(yàn)室抽檢評價等資料、全套工程量清單及每個月清單累計(jì)、執(zhí)行情況表、政府監(jiān)督提交的各種資料、項(xiàng)目建設(shè)以及科研工作總結(jié)報(bào)告等。

(2) 合同部：承包商在每次計(jì)量之前必須提交上期的相關(guān)竣工資料，并得到竣工文件管理組的簽認(rèn)，否則，不能辦理當(dāng)期計(jì)量與支付，并協(xié)助完成各期計(jì)量的相關(guān)質(zhì)檢資料的收集。

(3) 監(jiān)理部：統(tǒng)一分項(xiàng)工程劃分標(biāo)準(zhǔn)，督促各監(jiān)理處、承包人完成分項(xiàng)工程劃分；督促各監(jiān)理處及時全面審查承包商上報(bào)的竣工文件，責(zé)成監(jiān)理處對已簽認(rèn)文件的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)，及時閉合和完善監(jiān)理和承包商之間的交叉資料；同竣工文件管理組一起指導(dǎo)和檢查質(zhì)檢表格的填寫和質(zhì)量評定并督促各監(jiān)理處完成自己的竣工文件（監(jiān)理部分）。

(4) 中心實(shí)驗(yàn)室：督促各監(jiān)理處和承包商擬定工地試驗(yàn)計(jì)劃（包括檢驗(yàn)項(xiàng)目和頻率等），并按時按量完成試驗(yàn)計(jì)劃的實(shí)施；擬定中心實(shí)驗(yàn)室的抽檢計(jì)劃，并將抽檢試驗(yàn)資料報(bào)送整體歸檔；督促監(jiān)理處對承包商自檢資料和監(jiān)理處檢驗(yàn)資料的檢查，指導(dǎo)和檢查試驗(yàn)表格的填寫。

2.2.2.3 及時、準(zhǔn)確、完整地收集從項(xiàng)目的提出、立項(xiàng)、審批、勘察設(shè)計(jì)、施工到交工竣工驗(yàn)收的全過程中形成的與業(yè)主總監(jiān)辦有關(guān)的文件材料，包括提供項(xiàng)目的各種批文、全套施工圖設(shè)計(jì)文件、征遷資料、建設(shè)過程中下發(fā)及上報(bào)的各種文件、總監(jiān)辦和業(yè)主主持的各種會議紀(jì)要、工程決算及有關(guān)資料、交工及竣工驗(yàn)收全套資料、工程交接表及交接會議紀(jì)要、中心試驗(yàn)室抽檢評價等資料、全套工程量清單及每個月清單累計(jì)、執(zhí)行情況表、政府監(jiān)督提交的各種資料、項(xiàng)目建設(shè)以及科研工作總結(jié)報(bào)告等。

2.2.2.4 承包商在每次計(jì)量之前必須提交當(dāng)期的相關(guān)竣工資料，并得到竣工文件管理組的簽認(rèn)，否則，不能辦理當(dāng)期計(jì)量與支付。

2.2.3 項(xiàng)目竣工文件管理組對竣工資料編制管理的職責(zé)：

2.2.3.1 在業(yè)主和總監(jiān)辦的領(lǐng)導(dǎo)下，對竣工資料收集編制的各方進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)，對疑難問題進(jìn)行解決，并逐步完善竣工資料收集編制體系。

2.2.3.2 對業(yè)主和總監(jiān)負(fù)責(zé)，認(rèn)真收集、整理、保護(hù)、編制和分析資料，按時完成協(xié)議書約定的任務(wù)并履行其責(zé)任。

2.2.3.3 對竣工資料編制工作進(jìn)行統(tǒng)一管理和指導(dǎo)，及時檢查竣工資料的收集編制情況，包括資料的時效性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性、規(guī)范性、美觀等。審查承包商、監(jiān)理單位上報(bào)的資料，及時簽認(rèn)或反饋審查結(jié)果。

2.2.3.4 對業(yè)主、總監(jiān)辦、監(jiān)理單位、承包人和質(zhì)檢部門提供的竣工資料進(jìn)行整理、匯總和歸檔。工程完工，竣工資料的編制也進(jìn)入尾聲。交工驗(yàn)收前，對基本的竣工資料進(jìn)行裝訂，接受交工驗(yàn)收檢查并符合交工驗(yàn)收要求，移交給邵懷高速公路檔案管理部門。

2.2.3.5 同監(jiān)理部一起指導(dǎo)和檢查質(zhì)檢表格的填寫和質(zhì)量評定。

2.2.3.6 實(shí)施全過程的動態(tài)管理，為業(yè)主和總監(jiān)辦決策提供依據(jù)。

2.2.4 監(jiān)理單位對竣工資料編制管理的職責(zé)：

2.2.4.1 按時完成與監(jiān)理工作有關(guān)的資料收集、整理、保護(hù)和編制工作，包括提交抽檢和試驗(yàn)資料、質(zhì)量評價資料、已審批生效的變更資料和計(jì)量支付資料、指令及反饋資料、事故處理有關(guān)資料、下發(fā)和上報(bào)各種文件及內(nèi)部自身建設(shè)的有關(guān)文件和制度等、各種會議紀(jì)要、監(jiān)理月報(bào)（包括本月計(jì)劃完成數(shù)、累計(jì)計(jì)劃完成數(shù)、本月實(shí)際完成數(shù)、累計(jì)實(shí)際完成數(shù)、下月計(jì)劃完成數(shù)）、索賠有關(guān)資料及處理結(jié)果資料、監(jiān)理總結(jié)等。

2.2.4.2 明確竣工資料編制管理的負(fù)責(zé)人，根據(jù)竣工文件管理組的建議及時發(fā)布與竣工資料編制管理有關(guān)的通知，積極協(xié)調(diào)承包商與竣工文件管理組的關(guān)系。

2.2.4.3 及時全面審查承包商上報(bào)的竣工資料，監(jiān)理必須慎重行使個人簽字權(quán)，對已簽認(rèn)文件的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)，及時閉合和完善監(jiān)理和承包商之間的交叉資料。

2.2.5 承包商對竣工資料編制管理的職責(zé)：

2.2.5.1 承包商必須成立與竣工資料編制管理相適應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)和人員，而且在整個管理過程中不允許私自更換竣工資料收集編制管理人員（竣工文件管理組要求更換除外）。

2.2.5.2 按時完成與工程施工有關(guān)的資料收集、整理、保護(hù)和報(bào)送，按規(guī)范要求自檢，提供計(jì)量附件資料（開工報(bào)告、自檢自評資料、竣工圖紙等）、計(jì)量資料、進(jìn)度計(jì)劃及執(zhí)行情況報(bào)告、提交變更申請、施工總結(jié)（包括階段總結(jié)和竣工總結(jié)）。

2.2.5.3 對上報(bào)的竣工資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)全責(zé)，即使得到監(jiān)理、竣工文件管理組和業(yè)主的簽認(rèn)，承包商仍不能免除在該方面的責(zé)任。

2.2.5.4 在每期計(jì)量前必須將監(jiān)理已簽認(rèn)的竣工資料報(bào)送竣工文件管理組，只有得到竣工文件管理組的簽認(rèn)，才能上報(bào)業(yè)主審批當(dāng)期的工程計(jì)量與支付。

2.2.6 竣工資料按“誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行。承包人和監(jiān)理單位對報(bào)送的原始資料的內(nèi)在質(zhì)量負(fù)責(zé)，竣工文件管理組對編制質(zhì)量和動態(tài)管理負(fù)責(zé)。在編制過程中，各單位有責(zé)任提供本單位在工程管理中的相關(guān)資料。

2.3 竣工資料收集編制管理人員的要求

為了使本項(xiàng)目竣工資料收集編制管理達(dá)到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化的要求，確保竣工資料的時效性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性、規(guī)范性、美觀，各相關(guān)單位應(yīng)該把竣工資料的形成積累納入工程建設(shè)計(jì)劃，納入工作程序，納入有關(guān)部門和工程技術(shù)人員的崗位職責(zé)。各單位要建立與任務(wù)相適應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，配備專(兼)職人員，且保持穩(wěn)定，以保證工作順利進(jìn)行。竣工資料收集編制工作專、兼職人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，具有專業(yè)技術(shù)技能，并具備對資料的收集、整理、保護(hù)和分析的能力。對在竣工資料的收集、整理、保護(hù)和分析等方面成績顯著的單位或者個人應(yīng)給予獎勵。竣工資料編制管理單位和相關(guān)人員要嚴(yán)格履行職責(zé)，對失職的單位和人員要依法嚴(yán)肅處理，擅自損毀、丟失有保存價值的竣工資料，要追究有關(guān)單位和當(dāng)事人的責(zé)任。

2.4 人員培訓(xùn)

承包商和監(jiān)理單位全部進(jìn)場到位后，竣工文件管理組要求各單位明確竣工資料收集編制負(fù)責(zé)人，并將名單報(bào)送竣工文件管理組，竣工文件管理組將本細(xì)則和有關(guān)資料分發(fā)給所有負(fù)責(zé)人，然后委派專職人員主持檔案管理與竣工文件編制培訓(xùn)，培訓(xùn)的對象為竣工資料收集編制工作的相關(guān)人員，培訓(xùn)的主要內(nèi)容為：

2.4.1 竣工資料收集編制的依據(jù)及其部分內(nèi)容。

2.4.2 竣工資料收集編制的程序、要求和注意事項(xiàng)。

2.4.3 竣工資料收集編制的分工和職責(zé)。

2.5 竣工資料管理工作程序

2.5.1 竣工資料的編制程序因各個參與單位的工作性質(zhì)不一致，資料報(bào)送周期也不一樣，詳見如下框圖。

2.5.2 承包人是以計(jì)量期數(shù)為報(bào)送周期，其流程為：承包人專項(xiàng)技術(shù)人員資料收集→現(xiàn)場監(jiān)理審核簽字→承包人資料整理匯總→每期計(jì)量前報(bào)送監(jiān)理處審核匯總（審核合格）→工作組審核（審核合格）→竣工文件管理組核簽（審核合格）→業(yè)主總監(jiān)辦簽準(zhǔn)計(jì)量支付。報(bào)送時間與每期計(jì)量的報(bào)送時間同步，報(bào)送的竣工資料為上期計(jì)量的相關(guān)資料，以確保資料的完整性。

2.5.3 監(jiān)理處以單位工程為報(bào)送周期，其流程為：監(jiān)理資料收集（包括實(shí)驗(yàn)室、專業(yè)工程師、監(jiān)理組、監(jiān)理處的所有工程監(jiān)理資料）→監(jiān)理處資料匯總→竣工文件管理組審核歸檔。

2.5.4 公司和總監(jiān)辦在合適時間內(nèi)報(bào)送資料，其流程為：業(yè)主資料收集（中心實(shí)驗(yàn)室、各職能部門、工作組的相關(guān)工程資料）→工程部資料室審核資料匯總→竣工文件編制管理組復(fù)核歸檔。

3 竣工資料內(nèi)容框架及分工

3.1 竣工資料內(nèi)容框架

竣工資料內(nèi)容分為綜合文件，竣工決算，竣工圖表，設(shè)計(jì)、施工文件，工程監(jiān)理文件五個部分32冊48分冊。具體內(nèi)容詳見下表。

3.2 竣工資料收集編制分工

具體分工詳見下表：

公路工程竣工資料收集編制內(nèi)容及分工一覽表

編 制 內(nèi) 容

收集提交負(fù)責(zé)單位

審查或抽查

編制管理

第一部分 綜合文件

竣工文件管理組

第一冊 竣工驗(yàn)收文件

初設(shè)批復(fù)機(jī)關(guān)

第二冊 工程總結(jié)

一、施工總結(jié)

承包商

監(jiān)理、業(yè)主審查

二、監(jiān)理總結(jié)

監(jiān)理單位

業(yè)主審查

三、設(shè)計(jì)總結(jié)

設(shè)計(jì)單位

四、建設(shè)管理總結(jié)

業(yè)主

五、質(zhì)量監(jiān)督工作總結(jié)

質(zhì)監(jiān)單位

第三冊 征地拆遷資料

業(yè)主

第四冊 上級批準(zhǔn)文件及有關(guān)指示

業(yè)主

第五冊 建設(shè)項(xiàng)目承發(fā)包合同、協(xié)議文件

業(yè)主

第六冊 工程交接及有關(guān)資料

業(yè)主

第二部分 竣工決算

竣工文件管理組

第一冊 竣工決算報(bào)告

業(yè)主

第二冊 橋梁、互通工程決算表

承包商、監(jiān)理

第三部分 竣工圖表

承包商

監(jiān)理、業(yè)主審查

竣工文件管理組

第一冊 路線平面、縱斷面竣工圖表

第二冊 路基竣工圖表

一分冊 路基橫斷面竣工圖

二分冊 路基土石方竣工圖表

三分冊 排水工程竣工圖表

四分冊 小橋、渡槽竣工圖表

五分冊 涵洞、通道竣工圖表

六分冊 防護(hù)工程竣工圖表

七分冊 大型擋土墻竣工圖表

第三冊 路面竣工圖表

第四冊 大橋、中橋竣工圖表

第五冊 立交工程竣工圖表

一分冊 互通式立交竣工圖表

二分冊 分離式立交竣工圖表

三分冊 平面交叉工程竣工圖表

第六冊 接線工程竣工圖表

第七冊 隧道工程竣工圖表

第八冊 交通工程竣工圖表

一分冊 標(biāo)志標(biāo)線竣工圖表

二分冊 護(hù)欄、隔離柵（墻）防眩板竣工圖表

三分冊 通訊系統(tǒng)竣工圖表

四分冊 照明設(shè)施竣工圖表

五分冊 環(huán)保、綠化工程竣工圖表

六分冊 收費(fèi)系統(tǒng)竣工圖表

七分冊 服務(wù)系統(tǒng)房屋建筑竣工圖表

第四部分 設(shè)計(jì)、施工文件

竣工文件管理組

第一冊 技術(shù)設(shè)計(jì)文件

一分冊 技術(shù)設(shè)計(jì)綜合文件

設(shè)計(jì)單位

二分冊 變更文件

監(jiān)理單位、業(yè)主

第二冊 工程質(zhì)量文件

承包商

監(jiān)理業(yè)主審查

一分冊 合同段工程質(zhì)量文件

二分冊 路基工程質(zhì)量文件

三分冊 路面工程質(zhì)量文件

四分冊 橋梁工程質(zhì)量文件

五分冊 立交工程質(zhì)量文件

六分冊 隧道工程質(zhì)量文件

七分冊 交通安全設(shè)施質(zhì)量文件

第三冊 施工綜合文件

承包商

第四冊 路基工程

承包商

一分冊 土石方工程

二分冊 排水工程

三分冊 小橋、渡槽工程

四分冊 涵洞、通道工程

五分冊 防護(hù)工程

六分冊 大型擋土墻

第五冊 路面工程

承包商

第六冊 大、中橋梁工程

承包商

第七冊 立交工程

承包商

一分冊 互通式立交

二分冊 分離式立交

第八冊 隧道工程

承包商

第九冊 交通工程

承包商

一分冊 標(biāo)志標(biāo)線

二分冊 護(hù)欄、隔離墻、隔離柵、防眩板

三分冊 通訊系統(tǒng)

四分冊 照明設(shè)施

五分冊 環(huán)保、綠化工程

六分冊 收費(fèi)系統(tǒng)

七分冊 服務(wù)系統(tǒng)及房屋建筑

第十冊 進(jìn)度控制文件

承包商、監(jiān)理單位

第十一冊 投資控制文件

業(yè)主

第十二冊 施工原始記錄

承包商、監(jiān)理單位

第五部分 工程監(jiān)理文件

監(jiān)理單位

竣工文件管理組

第一冊 綜合管理文件

一分冊 監(jiān)理情況

二分冊 與業(yè)主往來文件

三分冊 監(jiān)理處下發(fā)文件與階段性工作總結(jié)

四分冊 監(jiān)理處會議紀(jì)要

五分冊 監(jiān)理處書面指令及回復(fù)

六分冊 工程質(zhì)量事故處理資料

七分冊 工程質(zhì)量評定資料

第二冊 監(jiān)理抽查的試驗(yàn)檢測記錄和報(bào)告

第三冊 監(jiān)理抽查檢驗(yàn)匯總表

第四冊 計(jì)量支付文件

4 準(zhǔn)備工作

4.1 人員配備及素質(zhì)要求

4.1.1 業(yè)主和總監(jiān)辦應(yīng)設(shè)置專職或兼職人員管理工程竣工資料的工作，組建竣工文件管理組，并授權(quán)其行使竣工資料編制管理的前期工作權(quán)利。

4.1.2 駐地監(jiān)理處應(yīng)設(shè)置專職或兼職人員，負(fù)責(zé)收集和報(bào)送監(jiān)理處的竣工資料，并及時審核承包商的報(bào)送資料。

4.1.3 承包人設(shè)置專職或兼職人員管理本單位工程竣工資料的收集和報(bào)送工作。

4.1.4 上述專職或兼職人員不僅具備公路工程專業(yè)技術(shù)知識，而且熟悉工程管理及竣工資料編制的依據(jù)和要求。

4.1.5 監(jiān)理部應(yīng)在第一次報(bào)送時間內(nèi)向管理組報(bào)送完整詳細(xì)的承包商和監(jiān)理處的竣工文件編制負(fù)責(zé)人名單及聯(lián)系方式。

4.2 單位、分部、分項(xiàng)工程的劃分

工程開工之前應(yīng)按《公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評定標(biāo)準(zhǔn)》（JTJ071-98）的要求進(jìn)行單位、分部、分項(xiàng)工程的劃分，為竣工資料的編制做好準(zhǔn)備工作。由監(jiān)理處與承包人協(xié)商劃分，劃分體系應(yīng)保持一致，報(bào)總監(jiān)辦審批。經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)的工程劃分方案最終作為施工單位、監(jiān)理單位、質(zhì)監(jiān)部門進(jìn)行工程質(zhì)量評分的依據(jù)。監(jiān)理部應(yīng)在第一次報(bào)送資料時向管理組報(bào)送完整全套的單位、分部、分項(xiàng)工程劃分表。

4.3 建立計(jì)量臺賬

監(jiān)理處和承包商分別組織專業(yè)工程師和工程技術(shù)人員在審查設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上建立計(jì)量臺帳，當(dāng)計(jì)量臺帳數(shù)量與工程量清單細(xì)目數(shù)量不符時，應(yīng)通過糾錯、變更、修改清單數(shù)量，使兩者的工程量一致，修改后的工程量清單將作為基數(shù)來實(shí)施變更控制，合同部應(yīng)在第一次報(bào)送資料時向管理組報(bào)送完整全套計(jì)量臺賬。

4.4 擬定計(jì)劃

4.4.1 擬定試驗(yàn)計(jì)劃

根據(jù)工程量分解、計(jì)量臺賬和規(guī)范要求的公路工程試驗(yàn)、檢驗(yàn)頻率要求，分別擬定承包商試驗(yàn)和自檢計(jì)劃、監(jiān)理處試驗(yàn)和抽檢計(jì)劃、中心試驗(yàn)室試驗(yàn)和抽檢計(jì)劃。承包商將計(jì)劃報(bào)送監(jiān)理和中心試驗(yàn)室審核，合格后由中心試驗(yàn)室匯總并報(bào)送竣工文件管理組；監(jiān)理單位將計(jì)劃報(bào)送中心試驗(yàn)室審核，合格后由中心試驗(yàn)室匯總報(bào)送竣工文件管理組；中心試驗(yàn)室將抽檢計(jì)劃直接匯總報(bào)送竣工文件管理組。竣工文件管理組以此計(jì)劃來控制各部門的試驗(yàn)和檢驗(yàn)頻率是否符合規(guī)范要求，便于對工程質(zhì)量的動態(tài)管理分析，以滿足竣工資料編制的完整性。

4.4.2 擬定進(jìn)度計(jì)劃

承包商應(yīng)擬定項(xiàng)目總體計(jì)劃、本年度計(jì)劃、季度計(jì)劃、月計(jì)劃，并得到監(jiān)理、總監(jiān)辦和業(yè)主的審批，同意后經(jīng)合同部匯總統(tǒng)一報(bào)送竣工文件管理組；業(yè)主及總監(jiān)辦對整個項(xiàng)目的總體計(jì)劃、本年度計(jì)劃，以及為各監(jiān)理處和承包商下達(dá)的季度和月計(jì)劃，也應(yīng)由工程部匯總報(bào)送管理組，以便于竣工文件管理組對進(jìn)度的動態(tài)管理分析。

4.4.3 擬定投資計(jì)劃

承包商應(yīng)擬定項(xiàng)目投資完成的總體計(jì)劃、本年度計(jì)劃、季度計(jì)劃、月計(jì)劃，并得到監(jiān)理、總監(jiān)辦和業(yè)主的審批，同意后經(jīng)工程部匯總統(tǒng)一報(bào)送竣工文件管理組；業(yè)主及總監(jiān)辦對整個項(xiàng)目完成投資的總體計(jì)劃、年度計(jì)劃，以及為各監(jiān)理處和承包商下達(dá)的季度和月投資計(jì)劃，也應(yīng)由工程部匯總報(bào)送管理組，以便于竣工文件管理組對投資的動態(tài)管理進(jìn)行分析。

4.5 第一次報(bào)送資料內(nèi)容：

4.5.1 第一次應(yīng)報(bào)送包括4.1（監(jiān)理部）、4.2（監(jiān)理部）、4.3（合同部）、4.4（其中4.4.1為中心試驗(yàn)室、4.4.2和4.4.3工程部）的所有資料。

4.5.2 承包商已計(jì)量支付工程的所有質(zhì)量文件，包括試驗(yàn)和檢測資料等。

4.5.3 本次計(jì)量支付所涉及的質(zhì)量文件以及下個月的進(jìn)度計(jì)劃、完成投資計(jì)劃。

4.5.4 業(yè)主和總監(jiān)辦應(yīng)完成前期文件的臨時歸卷工作（工程部資料室），這些前期文件包括從立項(xiàng)、可行性研究、招投標(biāo)、征地拆遷資料、上級批準(zhǔn)文件及有關(guān)指標(biāo)（含工可、預(yù)可）、承發(fā)包合同或協(xié)議等文件，并視情況送竣工文件管理組。

4.5.5 業(yè)主和總監(jiān)辦應(yīng)將本項(xiàng)目所有承包商、監(jiān)理單位的完整名稱，所轄工程內(nèi)容、里程樁號、合同號等具體情況由監(jiān)理部匯總報(bào)送竣工文件管理組。

5 竣工資料收集編制的具體要求

5.1 格式要求

按照竣工資料編制的依據(jù)要求，編制歸檔的文件材料除應(yīng)遵循總要求外，還必須符合并達(dá)到歸檔要求。為此按照案卷構(gòu)成一般要求，所有邵懷高速公路工程竣工資料必須是原件（特殊文件除外），歸檔文件材料，必須書寫工整，字跡、線條清晰耐久，表格統(tǒng)一規(guī)范（文字、表格A4，圖紙A3），禁止使用圓珠筆、鉛筆、紅墨水、純藍(lán)墨水等易褪色的書寫工具書寫。

5.1.1 尺寸要求：竣工資料采用A3、A4兩種尺寸，圖紙?jiān)试S加長，但不準(zhǔn)加寬，如橋梁布置圖可以加長粘貼，但不能加寬。

5.1.2 裝訂預(yù)留位置要求：“豎頁紙”左方為裝訂線，“橫頁紙”上方為裝訂線；注意不得倒裝，裝訂預(yù)留尺寸一般以2.5公分為宜。

5.1.3 組冊要求：每冊文件應(yīng)依次有封面、扉頁、總目錄、本冊目錄、本分冊目錄、備考表及封底。工程竣工資料歸檔、分類、組卷、編目、卷皮規(guī)格及其制作材料的質(zhì)量應(yīng)符合要求。組卷要遵循科技文件材料的形成規(guī)律，保持案卷內(nèi)科技文件材料的系統(tǒng)聯(lián)系，并便于檔案利用和保管。組卷后的科技文件材料一律采用軟卷皮裝訂成冊硬卷合包裝，省局統(tǒng)一制作硬卷盒。

5.1.4 立卷厚度及編號：工程文件材料立卷厚度應(yīng)小于3公分（200張），立卷時要標(biāo)明頁號，正面標(biāo)在右上角，背面標(biāo)在左上角，空白頁不標(biāo)頁號。托裱時，頁號標(biāo)在文件上。

5.1.5 版本要求

5.1.5.1 凡合同、協(xié)議、簽證、啟動驗(yàn)收交接書等文件均應(yīng)為正本歸檔，不得用副本或復(fù)印件歸檔。

5.1.5.2 施工技術(shù)記錄、工程簽證單、事故記錄、試驗(yàn)單、設(shè)計(jì)變更單等表式和數(shù)據(jù)均應(yīng)用合格的書寫材料書寫并要求原件歸檔。

5.1.5.3 措施、方案、會議記錄和報(bào)告等均應(yīng)為油印件或激光打印機(jī)打印件，不能用復(fù)印件或普通色打印件以保證字跡耐久性。

5.1.5.4 主送和抄送本單位的文件材料均應(yīng)以紅頭文件歸檔，不能用復(fù)印件。

5.1.5.5 如特殊要求,需保留原件時且具備專業(yè)檔案館保存條件,可向歸檔部門報(bào)復(fù)印件,但要在復(fù)印件上注明原件保留單位并加蓋公章。

5.1.5.6 施工記錄表式應(yīng)符合部頒的有關(guān)規(guī)定。

5.1.5.7 重大質(zhì)量事故處理、重要設(shè)備缺陷處理、重要會議除文字材料，要求盡量收集聲像材料，永久存放、歸檔。

5.1.5.8 原始資料報(bào)送竣工文件管理組，承包商與監(jiān)理留一份復(fù)印件；報(bào)送一份監(jiān)理審查認(rèn)可的竣工圖以及電子版資料一份，若質(zhì)量評定為計(jì)算機(jī)自動評定，則同樣報(bào)送一份原始資料和一份電子版資料；即最后由竣工文件管理組編制成的整套竣工資料為原始資料和必要的電子光盤資料。

5.1.6 筆跡要求

5.1.6.1 所有的簽名都應(yīng)該是本人簽名或授權(quán)代簽名，但代簽名必須是代理人的本人名字，不允許代替別人簽名；必須按要求在表格中的簽名，不允許出現(xiàn)一人完成所有簽字，如計(jì)算與復(fù)核不能是同一個人簽名等情況，以此類推。

5.1.6.2 所有資料中的各方人員必須手簽全名，不能以蓋章或復(fù)印代替手簽名。

5.1.6.3 原始記錄資料不得隨意更改，如測量資料、試驗(yàn)資料、檢測資料等，如果必須更改的話，應(yīng)在旁邊簽名。

5.2 竣工資料的收集提供

凡是反映與公路工程有關(guān)的重要活動、具有查考利用價值的各種載體形式的文件材料，都應(yīng)收集齊全，歸入竣工資料成套檔案。

5.2.1 竣工資料按下列分工收集和提供：

5.2.1.1 本項(xiàng)目從立項(xiàng)、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、建設(shè)階段、工程交工、竣工驗(yàn)收階段形成的上級來文、批文及業(yè)主總監(jiān)辦的管理性文件材料，由工程部資料室負(fù)責(zé)收集匯總提供。

5.2.1.2 本項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)文件由勘察設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)收集提供。

5.2.1.3 本項(xiàng)目在施工階段形成的與承包商有關(guān)的文件材料，由各承包商負(fù)責(zé)其全部文件的收集；若有分包商，則先有分包商收集，然后由承包商進(jìn)行匯總，并負(fù)責(zé)對分包單位的文件材料進(jìn)行審核把關(guān)。

5.2.1.4 本項(xiàng)目工程監(jiān)理文件由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集提供。

5.2.2 公路工程文件材料必須按文件材料形成的先后順序或公路工程建設(shè)項(xiàng)目完成進(jìn)展情況，及時收集。

5.3 竣工資料的報(bào)送

5.3.1 承包商資料報(bào)送要求：

5.3.1.1 施工過程中與本項(xiàng)目承包商相關(guān)的所有往來文件、填報(bào)的各種工程管理表格、記錄、工程資料等，作為竣工資料的一部分，及時的收集并臨時成冊。

5.3.1.2 工程施工資料（質(zhì)量文件、試驗(yàn)檢測報(bào)告、檢查記錄、進(jìn)度控制文件、投資控制文件、施工原始記錄）應(yīng)隨同下一期的計(jì)量支付文件報(bào)送監(jiān)理處審查，并填寫《竣工資料審查申請表》，監(jiān)理處審查合格后報(bào)送竣工文件管理組，竣工文件管理組審查合格后方可進(jìn)行當(dāng)期計(jì)量。

5.3.1.3 工程竣工圖應(yīng)報(bào)送一份監(jiān)理審查合格的圖紙和一份電子版資料，竣工圖報(bào)送應(yīng)堅(jiān)持宜早不宜遲的原則，盡可能早地繪制和報(bào)送，同時根據(jù)工程大小的不同提出不同的報(bào)送時間要求：

（1）（特）大橋梁工程的竣工圖按基礎(chǔ)工程、下部工程、上部工程及橋梁防護(hù)工程四部分報(bào)送，報(bào)送時間為各部分的最后一次計(jì)量；中、小橋和通涵構(gòu)造物的竣工圖報(bào)送時間均為該結(jié)構(gòu)物最后一次計(jì)量。

（2）路基工程、路面工程、隧道工程、交通安全工程、綠化工程的竣工圖報(bào)送時間均為該主體工程最后一次計(jì)量。

（3）互通工程應(yīng)分為結(jié)構(gòu)物和路基路面兩部分分別報(bào)送，其中結(jié)構(gòu)物按（1）要求報(bào)送，其余在該互通工程的最后一次計(jì)量時報(bào)送。

5.3.2 監(jiān)理資料報(bào)送要求：監(jiān)理處資料報(bào)送以單位工程為報(bào)送單元，當(dāng)承包商完成某一單位工程計(jì)量支付后，監(jiān)理處應(yīng)盡快將該單位工程報(bào)送竣工文件管理組。

5.3.3 業(yè)主和總監(jiān)辦資料報(bào)送要求：報(bào)送周期為六個月，所有相關(guān)資料均由工程部匯總統(tǒng)一報(bào)送竣工文件管理組歸檔。

5.3.4 承包商、監(jiān)理、竣工文件管理組、業(yè)主、總監(jiān)辦必須建立嚴(yán)格的文件簽發(fā)制度，對任何來往文件都要有詳細(xì)的記錄，以方便資料管理，防止資料丟失，保證資料的完整性和安全性。
5.4 竣工資料的整理

5.4.1 公路工程竣工資料由竣工文件管理組代表建設(shè)單位組織勘察設(shè)計(jì)、承包商、監(jiān)理等單位，根據(jù)《湖南省高速公路工程竣工資料編制范本》和《湖南省公路工程竣工資料編制及檔案管理辦法》所確定的竣工資料編制的具體分工和要求，分別整理組卷。

5.4.2 公路工程竣工資料歸檔前，均需按要求由文件材料形成單位臨時組卷后，再由竣工文件管理組分別進(jìn)行整理組卷。組卷應(yīng)遵循公路工程文件材料的自然形成規(guī)律和成套性的原則，分類科學(xué)，便于查找利用。

5.4.2.1 公路工程征地拆遷文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件及評標(biāo)文件、承包合同、合同談判和工程交、竣工驗(yàn)收階段形成的竣工驗(yàn)收文件、工程決算等有關(guān)文件材料應(yīng)分別由業(yè)主臨時匯總，竣工文件管理組根據(jù)文件材料形成的階段、性質(zhì)、內(nèi)容分類整理組卷。

5.4.2.2 公路工程設(shè)計(jì)文件材料包括地質(zhì)勘察資料、初步設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程概預(yù)算、施工圖設(shè)計(jì)等由設(shè)計(jì)單位臨時匯總，竣工文件管理組按項(xiàng)目、階段、專業(yè)、單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程分別整理組卷。

5.4.2.3 公路工程施工階段形成的施工文件材料由施工單位負(fù)責(zé)臨時組卷。各項(xiàng)施工原始記錄、監(jiān)理工作記錄按路線進(jìn)行方向，結(jié)合單位工程（含分部、分項(xiàng)）及不同專業(yè)，分別整理臨時組卷，其中包括開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、施工計(jì)劃、施工日志及中間驗(yàn)收等，最后由信息組按各合同段的分別集中組卷。

5.4.2.4 公路工程監(jiān)理工作形成的監(jiān)理文件材料包括監(jiān)理通知、開（停、復(fù)）工令、備忘錄、有關(guān)會議紀(jì)要、施工質(zhì)量檢驗(yàn)分析、合同管理文件、計(jì)劃進(jìn)度管理文件、工程質(zhì)量控制文件、工程技術(shù)管理文件、工程計(jì)量與支付文件、與總監(jiān)及業(yè)主的來往函等由監(jiān)理單位按階段、問題分類整理臨時組卷，最后由信息組按監(jiān)理處為單位分別集中組卷。

5.4.3 卷內(nèi)文件材料按以下要求進(jìn)行排列：

5.4.3.1 管理性文件按建設(shè)程序、問題、時間或重要程度排列，分別放在規(guī)定的文件中。

5.4.3.2 設(shè)備文件按依據(jù)性材料、設(shè)備開箱驗(yàn)收、隨機(jī)文字材料、設(shè)備安裝調(diào)試和運(yùn)行維修材料等順序排列。

5.4.3.3 工程前期及竣工驗(yàn)收文件材料，按先批復(fù)后請示，先正文后附件，先文字材料后附圖組卷。

5.4.3.4 工程設(shè)計(jì)文件材料，按設(shè)計(jì)程序組卷。

5.4.3.5 施工技術(shù)文件材料，按單體組卷，其中設(shè)計(jì)變更的依據(jù)性文件材料，按項(xiàng)目或單體集中組卷，竣工圖按里程、圖號排列。

5.4.3.6 監(jiān)理文件材料，按監(jiān)理程序組卷。

5.4.4 竣工圖的編制

竣工圖的繪制和臨時成冊由承包商完成，應(yīng)做到文、圖、物三者相符，即工程全部技術(shù)文件及竣工圖真實(shí)、準(zhǔn)確地反映本項(xiàng)目工程實(shí)況。

5.4.4.1 竣工圖的編制形式

本項(xiàng)目要求承包商重新繪制竣工圖，同時制作一份電子版竣工圖。

5.4.4.2 竣工圖的簽證

竣工圖的圖簽欄中必須有原設(shè)計(jì)單位名稱的簽證，技術(shù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)理人員必須在審核后簽字。

5.4.4.3 竣工圖均按A3號紙（420mm*297mm）大小裝訂，對某些大的或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的結(jié)構(gòu)物圖紙，應(yīng)先繪制A1號圖紙，然后再縮小到A3圖紙上；對于超長的橋梁布置圖等可以加長粘貼。

5.4.5 聲像檔案的編制

建設(shè)工程聲像檔案，是竣工檔案的重要組成部分，是反映建設(shè)工程現(xiàn)場原地物、地貌和工程施工主要過程及建成后的建（構(gòu)）筑物的照片和錄像檔案。聲像檔案由各相關(guān)單位收集和臨時成冊，最后由竣工文件管理組組卷。

5.4.5.1 工程聲像檔案歸檔內(nèi)容包括如下：

（1）原址、原貌、原重要地物、紀(jì)念物的照片、錄像。

（2）地基及基礎(chǔ)錄像：建（構(gòu)）筑物基礎(chǔ)類型及施工技術(shù)工藝制作的照片、錄像；建（構(gòu)）筑物的位移、沉降、變形及處理的照片、錄像。

（3）主體工程施工：項(xiàng)目某些工程的設(shè)計(jì)模型照片；施工現(xiàn)場整體工程施工情況照片、錄像；隱蔽工程的工藝制作及處理照片；鋼筋制作工程的鋼筋布局，型號及節(jié)點(diǎn)焊接等照片；反映重點(diǎn)工程的結(jié)構(gòu)布局，混凝土灌注質(zhì)量等照片；管道及設(shè)備工程、安裝工程的管溝類型。

（4）工程施工組織及工程質(zhì)量：工程開、竣工儀式形成的各種照片、錄像；工程施工中主要的質(zhì)量檢查、驗(yàn)收的照片、錄像。

（5）工程建設(shè)過程中有關(guān)慶典和重要領(lǐng)導(dǎo)的現(xiàn)場指導(dǎo)照片、錄像等。

5.4.5.2 工程照片質(zhì)量要求圖像清晰，對同一拍攝對象能提供不同角度（階段）的照片。

5.4.5.3 工程照片應(yīng)包括底片和文字說明。

5.4.5.4 工程照片文字說明內(nèi)容包括拍攝照片的事由、時間、地點(diǎn)、人物、背景、攝影者。

5.4.5.5 工程錄像檔案質(zhì)量要求圖像清晰，解說正確。

5.4.5.6 工程錄像檔案規(guī)格為專業(yè)帶。

5.4.5.7 工程錄像檔案帶盒上應(yīng)標(biāo)有簡要說明，內(nèi)容包括工程名稱、錄制人、審核人及批準(zhǔn)人。

5.4.6 案卷應(yīng)由案卷封面和卷脊、卷內(nèi)文件目錄、卷內(nèi)文件及備考表組成，具體格式詳見《范本》。

5.4.6.1案卷封面由下列項(xiàng)目組成：

（1） 案卷題名，應(yīng)包括公路工程建設(shè)項(xiàng)目的名稱、起訖里程、單位工程（含分部、分項(xiàng)）名稱及文件名稱，如屬橋梁、隧道等工程項(xiàng)目，還應(yīng)同時標(biāo)明結(jié)構(gòu)、部位的名稱，案卷題名應(yīng)能準(zhǔn)確反映出案卷的基本內(nèi)容。

（2） 編制單位，是指案卷形成單位；

（3） 編制日期，是指案卷形成日期；

（4） 保管期限，填寫其劃定的保管期限；

（5） 密級，依據(jù)保密規(guī)定填寫；

（6） 檔號，填寫檔案分類號和案卷順序號。

5.4.6.2 卷脊需填寫案卷題名和檔號。

5.4.6.3 卷內(nèi)文件目錄由下列項(xiàng)目組成：

（1） 順序號，填寫文件排列的順序號，用阿拉伯?dāng)?shù)字從1起依次標(biāo)注；

（2） 文件編號或圖樣圖號，填寫文件材料的原始編號或圖號；

（3） 責(zé)任者，填寫文件材料的直接形成部門或主要責(zé)任者，可采取通用的標(biāo)準(zhǔn)簡稱；

（4） 文件題名，應(yīng)填寫文件材料標(biāo)題的全稱，沒有標(biāo)題或標(biāo)題不能說明文件材料內(nèi)容，應(yīng)自擬標(biāo)題；

（5） 日期，是指文件材料的形成日期；

（6） 頁次，填寫每份文件首頁上標(biāo)注的頁號，最終件注起止號。頁號的編號方法是在有文字和圖樣材料正面的右下角、反面的左下角填寫頁號。如所歸檔文件屬符合檔案保管要求的成本成冊的材料，已編有頁號的只需在卷內(nèi)文件目錄頁次中填寫冊數(shù)。

5.4.6.4 卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)文件材料的首頁之前。

5.4.6.5 備考表排列在卷內(nèi)文件材料的尾頁之后。其內(nèi)容應(yīng)標(biāo)明卷內(nèi)文件材料的件數(shù)、頁數(shù)以及在組卷和案卷使用過程中需要說明的問題。

5.4.6.6 案卷的編制單位應(yīng)當(dāng)按照工程進(jìn)展的順序，對案卷進(jìn)行系統(tǒng)排列，并用鉛筆在封面和卷脊編寫案卷流水號，根據(jù)有關(guān)保管期限的規(guī)定，將組成的案卷劃分為永久、長期、短期三種保管期限，并依據(jù)交通部有關(guān)保密規(guī)定，標(biāo)明案卷密級。

6 動態(tài)管理及信息應(yīng)用

竣工文件管理組根據(jù)已完工的工程和報(bào)送的竣工資料，編寫項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、投資和合同管理狀態(tài)的分析報(bào)告，及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，指出存在的問題和由此可能導(dǎo)致的不良結(jié)果，為業(yè)主的項(xiàng)目管理提供及時工程信息和管理依據(jù)，以便及時做出決策。竣工文件管理組遞交分析報(bào)告的形式采用定期報(bào)告和不定期報(bào)告，在工程建設(shè)的正常階段采用定期報(bào)告，當(dāng)工程建設(shè)出現(xiàn)異常時，根據(jù)需要及時向業(yè)主遞交針對性較強(qiáng)的報(bào)告，以保證業(yè)主及時準(zhǔn)確的掌握工程建設(shè)的適時狀況，為業(yè)主的決策判斷提供可靠的依據(jù)。

（1）工程進(jìn)度匯總與分析：按各個合同段、各分項(xiàng)工程統(tǒng)計(jì)工程進(jìn)度，階段性地與計(jì)劃比較，編制分析報(bào)告，為業(yè)主提供進(jìn)度控制參考。

（2）工程投資匯總與分析：對各個合同段的工程投資進(jìn)行季度或半年、或者工期的階段性匯總，并與計(jì)劃比較，編制分析報(bào)告，為業(yè)主提供投資控制參考。

（3）工程質(zhì)量匯總與分析：對工程質(zhì)量情況進(jìn)行匯總，歸納問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，編制分析總結(jié)報(bào)告，為業(yè)主提供質(zhì)量控制參考。

（4）合同管理匯總與分析：對合同管理信息特別是工程變更進(jìn)行匯總，編制分析總結(jié)報(bào)告，為業(yè)主提供合同管理參考。

7 竣工資料編制管理的監(jiān)督和檢查

項(xiàng)目竣工文件管理組在業(yè)主和總監(jiān)辦的領(lǐng)導(dǎo)下，以《湖南省高速公路工程竣工資料編制范本》、《湖南省公路工程竣工資料編制及檔案管理辦法》等法規(guī)以及《邵懷高速公路工程竣工資料編制管理實(shí)施細(xì)則》為依據(jù)，對竣工資料編制工作進(jìn)行管理和指導(dǎo)；對《范本》內(nèi)容不斷充實(shí)，如增加表格等；對竣工資料的編制進(jìn)行檢查，包括資料的及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整、規(guī)范、美觀等；對竣工資料進(jìn)行整理、匯總和歸檔。

7.1 竣工資料形成過程中的管理

本項(xiàng)目竣工資料的編制管理模式是各分管單位負(fù)責(zé)各自的工程資料收集并報(bào)送竣工文件管理組，其中承包商的資料還應(yīng)先報(bào)送監(jiān)理處審查，再按本辦法規(guī)定報(bào)送竣工文件管理組整理匯編成冊，采用控制計(jì)量支付的手段來規(guī)范竣工資料編制管理。

7.2 竣工資料檢查的內(nèi)容

竣工文件收集編制單位部門和竣工文件管理組對竣工資料的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性、規(guī)范性及美觀進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容主要包括：

7.2.1 承包人和監(jiān)理單位資料完整性

7.2.2 測試資料的真實(shí)性

7.2.3 填表、書寫是否符合要求；

7.2.4 計(jì)算公式及計(jì)算結(jié)果是否正確；

7.2.5 引用規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)是否正確，以及對規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的理解是否正確；

7.2.6 竣工圖框是否符合《范本》的要求，繪圖是否符合標(biāo)準(zhǔn)，竣工圖中是否有標(biāo)注錯誤或計(jì)算錯誤等；

7.2.7 分類整理是否正確；

7.2.8 分項(xiàng)、分部、單位工程的劃分是否是總監(jiān)已批準(zhǔn)的劃分；

7.2.9 各參建單位的交叉資料是否封閉完善。

7.3 竣工文件質(zhì)量控制方法

竣工文件管理組與業(yè)主總監(jiān)辦配合，以控制計(jì)量支付等手段，對竣工資料收集、臨時成冊、審查、報(bào)送、簽認(rèn)進(jìn)行全過程的監(jiān)督控制，特別是控制承包商竣工資料的時效性和完整性。

8　竣工資料的驗(yàn)收和移交

8.1　本項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收前，由業(yè)主、總監(jiān)辦和竣工文件管理組組織檢查竣工資料的質(zhì)量，再由本項(xiàng)目主管部門驗(yàn)收。

8.2　根據(jù)《公路工程竣工驗(yàn)收辦法》（交公路發(fā)[1995]1081號）、《湖南省公路531265管理辦法》（交辦發(fā)[2001]390號）、《湖南省高速公路工程竣工資料編制范本》（省高管局、省公路學(xué)會，2000年8月） 等有關(guān)規(guī)定，除竣工文件管理組平時進(jìn)行檢查驗(yàn)收外，在工程竣工結(jié)束后還要進(jìn)行整體驗(yàn)收。

8.3 竣工資料通過驗(yàn)收后，按有關(guān)規(guī)定移交給檔案管理部門。

9　附　　則

9.1　本實(shí)施細(xì)則適用于本項(xiàng)目所有參建單位（業(yè)主、設(shè)計(jì)、承包商、監(jiān)理）和所有工程，包括公路土建工程、房建工程、交通安全工程、綠化環(huán)保工程等。

9.2　本實(shí)施細(xì)則由邵懷高速公路開發(fā)有限公司、總監(jiān)辦負(fù)責(zé)解釋。

9.3　本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

竣工資料審查申請表

承包人填寫欄

現(xiàn)報(bào)送以下資料，請審查：

經(jīng)手人： 時間：

監(jiān)理處填寫欄

【 】資料符合要求，同意計(jì)量。

【 】暫不計(jì)量，資料存在下列問題：

審查人： 時間：

竣工文件管理組填寫欄

【 】資料符合要求，同意計(jì)量。

【 】暫不計(jì)量，資料存在下列問題：

審查人： 時間：